Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обратилась с иском в суд на материнские компании Kraken с обвинениями в отсутствии регистрации в качестве торговой площадки.
«Kraken выступала в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства в отношении ценных бумаг. […] Площадка […] получила млрд долларов комиссий […], не соблюдая […] условий законов США […], которые призваны защитить финансистов», — сообщается в иске.
В тексте документа также заявляется, что деловая практика, внутренний контроль и ведение документации Kraken представляли доп опасности.
«Не предотвратив конфликты интересов и объединив криптоактивы пользователей ценой $33 миллиардов со своими своими, Kraken показывает, почему регистрация и защита финансистов […] имеют важнейшая роль для стойкости рынков капитала США», — сообщили в SEC.
В Комиссии направили внимание на заявление независимого аудитора площадки, который признал «значимый риск утрат» клиентских средств. А именно, государственные служащие зафиксировали оплату части операционных затрат с счетов в банках, на которых хранились принадлежащие пользователям $5 миллиардов.
SEC сообщила, что достигает вердикта суда, навечно запрещающего ответчикам нарушать законы о ценных бумагах и предписывающего выплатить незаконно полученную прибыль.
Истец также желает запретить Kraken выступать в качестве незарегистрированной биржи, брокера, дилера либо клирингового агентства.
Регулятор занес в перечень ряд токенов, которые он посчитал незарегистрированными инвестиционными договорами, в том числе Algorand (ALGO), MATIC и NEAR. В соответствии с иску, Kraken воспринимал конкретное участие в продвижении этих активов.
«Мы решительно не согласны с претензиями SEC, твердо придерживаемся представления, что не включаем ценные бумаги в листинг, планируя отстаивать свою позицию», — отреагировал глава Kraken Дэвид Рипли.
Руководитель высшего звена пожаловался на отсутствие точного механизма регистрации в агентстве для участвующих криптоиндустрии и осудил попытки «неверного метода формирования политики».
Рипли дал обещание поддерживать усилия по созданию регуляторной прозрачности и отметил ценность в данном вопросе Конгресса.
В феврале 2023 года площадка разрешила обвинения, которые были предъявлены Комиссией касательно «незарегистрированной» программы стейкинга.
В марте 2023 года ФБР провело обыск в доме бывшего руководителя биржи Kraken Джесса Пауэлла в рамках уголовного расследования по обвинению во взломе основанной им некоммерческой организации.
Осенью 2022 года Пауэлл ушел с поста CEO площадки, заняв кресло главу совета руководителей.
Глава SEC Гэри Генслер сообщил о вероятном преследовании незарегистрированных криптобирж еще в мае 2022 года. Ранее он обозначил их в качестве главного направления в рамках ужесточения контроля над промышленностью.
С марта 2023 года учреждение инициировало разбирательства по гражданским искам к Beaxy, Bittrex, Binance и Coinbase.
В сентябре Генслер сообщил, что от работающих на рынке посредников вроде брокеров, дилеров либо клиринговых агентств требуется регистрация в Комиссии.
